中国证券业协会：2021年度证券公司投资者服务与保护报告

̼ࣿPROLOGUE2021年是中国共产党建党一百周年，同时也是实施“十四五”规划的开局之年。面对发展新形势新方位，证券行业认真贯彻落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署，坚持以人民为中心发展，以新的发展理念为指导，以文化建设为引领，以制度建设为依托，做到归位尽责，注重风险防范，筑牢合规风控底线，夯实注册制改革基础，围绕投资者保护基础制度建设、投资者保护理念推广、投资者保护机制完善、投资者纠纷投诉处理等方面，不断提升投资者权益保护的有效性，全力服务资本市场高质量发展，为构建新发展格局提供了良好的金融支持。ʷnjᒭ॥᜻ѷે፞߹ؓἻҫूઆᠫᏨδઐ᜻ᔵጞౌ2021年，为全面深入贯彻新《证券法》精神，细化证监会投资者保护各专项制度规定，进一步加强证券公司投资者保护工作的自律指导，协会制定发布《证券公司投资者权益保护工作规范》，从理念推行、组织架构、制度建设、投诉管理等方面提出要求，为投资者保护工作提供更有效的依据、标准和制度遵循，约束防范侵害投资者合法权益的不适当行为。协会与沪深交易所、股转公司联合制定了《证券公司投资者教育工作评估指南》；与期货协会、基金协会、投资者保护基金联合制定了《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引(试行)》，不断完善投资者服务、教育、投诉各方面的自律规则制度体系，持续推动提升ሷߚे݀
ଢӤ఩Ҭናྪᠫవ࣊ڤᰴ᠏᧚۳ᆩ中国证券业协会党委书记、会长安青松 行业投资者权益保护工作水平。据不完全统计，2021年79家证券公司新制定或完善与投资者教育及落实投资者保护相关的内部制度和流程机制。其中，34家证券公司通过新设立投资者权益保护委员会、投资者教育工作小组等方式，统筹部署公司的投资者权益保护工作，进一步提高投资者保护工作重视程度和工作力度。̄njˊҬവर͖ӑӤጟἻଢӤઆᠫᏨ఩Ҭ໘ਓʹᰎ2021年，协会积极推动行业数字化转型，引导证券公司坚持以客户为中心，借助科技赋能，持续优化和创新服务模式，探索投服新路径、创新投服形式、丰富投服手段、拓展投服载体，将投服工作深度融入到智能化建设、投顾服务模式、产品创新等各个环节，打造与高质量财富管理转型发展相适应的服务体系，全面提升投资者服务的精准性和有效性，同时，统筹做好疫情防控和客户服务，运用多元化金融工具赋能保障特殊时期服务效能。如区块链业务应用场景的拓展，一体化平台建设，智能客服系统应用，信创改造，数字人民币试